天天熱推薦：非上市公眾公司如何進(jìn)行股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓？非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑
2023-06-07 10:31:01 來源：法制法律網(wǎng)
非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑：
一、定向轉(zhuǎn)讓
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會計師事務(wù)所出具的審計報告。
股份有限公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。在提交申請文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請。股票向特定對象轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以非公開方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
二、公開轉(zhuǎn)讓
公司申請其股票向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓的，董事會應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
申請其股票向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件、證券交易場所的審查意見。
公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。公開轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓前披露。[page]
三、定向發(fā)行
定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。
特定對象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：
(一)公司股東;
(二)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;
(三)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。
公司確定發(fā)行對象時，符合上述第(二)項、第(三)項規(guī)定的投資者合計不得超過35名。
核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會提名，并向全體員工公示和征求意見，由監(jiān)事會發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。
投資者適當(dāng)性管理規(guī)定由中國證監(jiān)會另行制定。
